“堅持把發(fā)展經(jīng)濟的著力點放在實體經(jīng)濟上”成為二十大報告重點提及內(nèi)容，近年來證券業(yè)在支持和服務(wù)實體經(jīng)濟方面，取得顯著成效，并持續(xù)推進相關(guān)工作。

證券公司多業(yè)務(wù)條線支持實體經(jīng)濟，今年上半年，投行業(yè)務(wù)服務(wù)實體經(jīng)濟融資逾2.7萬億，其中IPO融資3119.20億元；財富管理業(yè)務(wù)引導(dǎo)居民儲蓄進入資本市場，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，上半年服務(wù)客戶資產(chǎn)規(guī)模70.27萬億元。

行業(yè)承擔(dān)直接投資者責(zé)任，今年6月末，自營投資規(guī)模達(dá)到5.23萬億元；資管業(yè)務(wù)方面，證券業(yè)加強金融產(chǎn)品供給，證券行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資產(chǎn)總凈值為10.99萬億元。場外市場業(yè)務(wù)拓展資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟方式，證券公司場外金融衍生品存續(xù)未了結(jié)初始名義本金2.21萬億元。

助力實體經(jīng)濟融資逾2.7萬億

作為資本市場核心中介機構(gòu)，證券公司積極發(fā)揮連接資本市場與實體經(jīng)濟的橋梁紐帶作用，服務(wù)實體經(jīng)濟取得新的成效。

今年上半年，通過股票、債券等方式，在主動融入創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、助力碳達(dá)峰碳中和、接續(xù)推進鄉(xiāng)村振興等國家戰(zhàn)略中，證券行業(yè)發(fā)揮投行專業(yè)優(yōu)勢，服務(wù)實體經(jīng)濟，通過股票、債券等實現(xiàn)融資2.71萬億元，引導(dǎo)金融資源流向重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，全行業(yè)上半年共服務(wù)171家企業(yè)實現(xiàn)境內(nèi)首發(fā)上市，融資金額達(dá)到3119.20億元，同比增長45.78%。其中，在科創(chuàng)板首發(fā)上市的“硬科技”企業(yè)54家，融資1155.56億元；在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市的成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)68家，融資871.17億元；在北交所首發(fā)上市的“專精特新”創(chuàng)新型中小企業(yè)19家，融資28.62億元。

科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市企業(yè)家數(shù)占全市場的82.46%，融資金額占65.89%。

同時，證券公司承銷發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券407.73億元，遠(yuǎn)超2021年全年水平。

截至2022年6月末，A股戰(zhàn)略性新興行業(yè)上市公司超過2200家，新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥等高科技行業(yè)市值占比由2017年年初的約20%增長至約37%。

以上數(shù)據(jù)充分彰顯了，資本市場對科技創(chuàng)新企業(yè)的支持力度不斷增強。

此外，我國證券公司積極服務(wù)各類企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市，用好兩個市場、兩種資源，提升了我國資本市場全球資源配置和服務(wù)實體經(jīng)濟能力。

2022年上半年，我國證券公司通過香港子公司等服務(wù)企業(yè)在中國香港市場IPO融資151.29億港元，占全市場的87.64%。目前共有9家A股上市公司在倫敦、瑞士證券交易所成功發(fā)行并上市全球存托憑證（GDR）。

引導(dǎo)居民儲蓄進入資本市場，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展

證券行業(yè)積極開展財富管理業(yè)務(wù)，為客戶提供多層次、多品種、風(fēng)險收益匹配的金融產(chǎn)品，在滿足居民多元化資產(chǎn)配置需求的同時，引導(dǎo)居民儲蓄進入資本市場，服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展。

截至2022年6月末，證券行業(yè)服務(wù)客戶資產(chǎn)規(guī)模70.27萬億元，行業(yè)財富管理的客戶基礎(chǔ)不斷夯實。

證券業(yè)加強金融產(chǎn)品供給，夯實財富管理發(fā)展根基。截至2022年6月末，證券行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資產(chǎn)總凈值為10.99萬億元。其中，以主動管理為代表的集合資管規(guī)模較去年末微增長0.39%至3.55萬億元，公募基金（含大集合）規(guī)模較去年末增長7.75%至1.11萬億元；定向資管規(guī)模較去年末下降10.77%至4.35萬億元，占比持續(xù)下降至39.57%。

專業(yè)化的投資顧問隊伍，將是推動居民財富管理業(yè)務(wù)發(fā)展的新動力(310328)之一。截至2022年6月末，已有29家證券公司獲得基金投顧業(yè)務(wù)資格，占全市場獲得基金投顧業(yè)務(wù)牌照機構(gòu)的數(shù)量約為一半，其中已正式展業(yè)的證券公司達(dá)20家。

根據(jù)中證協(xié)公布的數(shù)據(jù)，2018-2021年，證券公司投資顧問數(shù)量逐年增加，從2018年的4.51萬人上升到2021年的6.92萬人，占從業(yè)人員比重由13.5%提升至20.16%。

在金融產(chǎn)品種類逐步豐富，以及證券行業(yè)財富管理水平不斷提升的推動下，居民儲蓄多渠道轉(zhuǎn)化為資本市場長期資金，對于實現(xiàn)居民財富積累、繁榮實體經(jīng)濟發(fā)揮了重要作用。

截至2021年末，證券行業(yè)為客戶開立A股資金賬戶數(shù)為2.98億個，同比增加14.89%，客戶交易結(jié)算資金期末余額（含信用交易資金）1.90萬億元，較上年末增加14.66%，客戶基礎(chǔ)不斷擴大。

財富管理業(yè)務(wù)的快速發(fā)展有賴于龐大的居民投資群體，其有效推動了個人財富向資本市場長線資金的轉(zhuǎn)化，既助力實體經(jīng)濟發(fā)展,又為居民帶來長線投資回報。

承擔(dān)直接投資者責(zé)任，自營資金直接投資實體經(jīng)濟

證券業(yè)承擔(dān)直接投資者責(zé)任，通過資產(chǎn)管理、自營、直投等業(yè)務(wù)，將自有資金和客戶委托資金直接投資于實體經(jīng)濟。

根據(jù)中基協(xié)公布的數(shù)據(jù)，2021年，基金管理公司及其子公司、證券公司、期貨公司、私募基金管理機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模約67.87萬億元，其中證券公司及其子公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模達(dá)8.24萬億元。

從自營投資規(guī)模來看，截至2022年6月末，自營投資規(guī)模為5.23萬億元，較上年末增加8.68%，其中基金投資規(guī)模增幅最大，較上年末增長28.10%至7537.58億元；債券投資規(guī)模占比依然位居首位，為63.84%。

證券公司通過另類投資子公司參與科創(chuàng)板企業(yè)等項目跟投，積極支持新經(jīng)濟企業(yè)發(fā)展。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，科創(chuàng)板注冊制試點以來，截至2021年末，證券公司科創(chuàng)板跟投規(guī)模達(dá)184.42億元，通過科創(chuàng)板跟投等機制，證券行業(yè)以優(yōu)質(zhì)項目帶動有效投資，多渠道向?qū)嶓w經(jīng)濟注入發(fā)展新活力。

此外，證券行業(yè)通過對投資標(biāo)的篩選和面向市場的研究服務(wù)，引導(dǎo)市場資金向具有投資價值的核心資產(chǎn)集聚，推動了實體經(jīng)濟去粗取精、扶優(yōu)限劣的進程,真正成為實體經(jīng)濟的“重要投資者”和“價值發(fā)現(xiàn)者”。

據(jù)2021年中證協(xié)專項調(diào)查不完全統(tǒng)計，2021年共有92家證券公司的研究所（部、子公司）發(fā)布研究報告，全年共計發(fā)布研究報告20.50萬篇，同比增加1.84%。

助力場外市場業(yè)務(wù)發(fā)展，多渠道滿足企業(yè)融資需求

近年來，證券公司積極參與區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)體系建設(shè)，在幫助中小微企業(yè)對接資本、落實金融服務(wù)實體經(jīng)濟方面取得了顯著成效。

區(qū)域性股權(quán)市場、證券公司柜臺市場和中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)是證券公司開展場外市場業(yè)務(wù)的重要平臺，是資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟不可或缺的基礎(chǔ)設(shè)施。區(qū)域性股權(quán)市場是中小微企業(yè)直接融資的主渠道，是地方政府扶持中小企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。

截至2021年底，區(qū)域性股權(quán)市場累計服務(wù)企業(yè)18.68萬家，實現(xiàn)各類融資1.66萬億，產(chǎn)品實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓成交3672.27億元，發(fā)展投資者5.85萬戶、中介機構(gòu)8248家。服務(wù)企業(yè)中累計轉(zhuǎn)滬、深證券交易所上市69家，轉(zhuǎn)新三板掛牌737家，被上市公司或新三板公司收購58家，改制為股份公司5390家。

證券行業(yè)在證券公司柜臺市場和中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)積極開展場外市場業(yè)務(wù)，進一步拓展資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟方式，通過發(fā)行收益憑證、場外金融衍生品交易等業(yè)務(wù)為資本市場提供流動性支持，提升資本要素配置效率，促進實體經(jīng)濟發(fā)展。

截至2022年6月末，證券公司場外金融衍生品存續(xù)未了結(jié)初始名義本金2.21萬億元，較上年末增長9.52%。

2021年證券公司共發(fā)行收益憑證4.41萬只，金額達(dá)1.02萬億，2021年末收益憑證存續(xù)規(guī)模達(dá)4142.24億元；2021年證券公司開展場外金融衍生品交易本年累計新增名義本金8.40萬億，2021年末證券公司場外金融衍生品存續(xù)未了結(jié)初始名義本金合計2.02萬億。

除了上述券業(yè)經(jīng)營過程中為實業(yè)投入之外，證券公司鞏固拓展脫貧攻堅成果，深入開展各類公益項目。

2021年，證券行業(yè)加大在幫扶對接縣的醫(yī)療、教育等公益項目投入，推進落實幫扶工作。在項目數(shù)量上，74家證券公司在幫扶對接縣平均實施7.35個項目，投資項目數(shù)量在30個以上的證券公司有2家；在項目金額上，74家證券公司在幫扶對接縣平均贊助金額達(dá)470.76萬元，其中投資金額在3000萬以上的有3家。